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广发银行时任董事长行长被处以警告 招财宝侨兴债案后续 招财宝

作者:忱棠

编辑:一条辉

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

2019年10月12日,广发银行收到银保监会下发的两张罚单。

图源:中国银行保险监督管理委员会官网

图源:中国银行保险监督管理委员会官网

因对广发银行4项违法违规事实负有责任:合规经营类与风险管理类指标设置不合规、案件防控工作不尽职、对稽核发现的轮岗问题督促整改不尽职、员工行为管理不尽职,广发银行时任董事长董建岳被处以警告,广发银行时任行长、执行董事利明献被处以警告。

同时,银保监会发文称,广发银行2012年至2016年期间合规经营类与风险管理类指标设置不合规,同时在员工行为管理、轮岗制度、案防制度建设与执行等方面存在诸多问题。在多个因素综合影响下,广发银行惠州分行爆发了违法违规担保案,影响恶劣。广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为,时任董事长董建岳未及时纠偏并监督高管层有效履职,均被处以警告。

对此,广发银行回应称,已采取系列措施,健全合规体系,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险排查,确保合规稳健经营。

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